您的位置 首页 期货配资

【股票配资】学历假,从业经历假,员工也假!这家投资咨询公司又领罚单

在各地子公司业务频繁遭遇监管点名之下,投资咨询公司总部不免遭遇“清算”。日前,深圳证监局对深圳市国诚投资咨询有限公司做出行政处罚,由于存在传播虚假误导信息、未制定落实投资者适当性制度等问题,对公司合计处罚63万元,总经理孙某处罚13万元。自2017年以来,国诚投资各地分公司至少已遭遇5次当地证监局监管,包括武汉分

  在各地子公司业务频繁遭遇监管点名之下,投资咨询公司总部不免遭遇“清算”。

  日前,深圳证监局对深圳市国诚投资咨询有限公司做出行政处罚,由于存在传播虚假误导信息、未制定落实投资者适当性制度等问题,对公司合计处罚63万元,总经理孙某处罚13万元。

  自2017年以来,国诚投资各地分公司至少已遭遇5次当地证监局监管,包括武汉分公司、湖南分公司、合肥分公司等。在监管不断从严之下,证券投资咨询机构此前“草莽”生长的陋习有待全面整改。

  从业人员学历存水分

  名“金牌投顾”需要哪些资历?金光闪闪的毕业院校、硕博起步的高端学历、明星机构的从业经历、动辄十年二十年的投资经验,都可以成为包装的部分。

  在国诚投资的处罚决定中,利用传播媒介提供、传播或者误导投资者的信息成为首要问题。其中,最主要的问题是对团队成员的过度“包装”。

  具体来看,国诚投资总部及三家分公司均存在类似问题:

  总部官网:截至2018年3月28日(下同),国诚投资官网宣传的核心团队成员仍包含薛某东、李某放、郑某、李某阳、姜某文、潘某华、商某等七人,并附有照片、执业编号及执业经历等内容。上述七人在该时点均已离职。

  上海分公司官网:宣传投研团队成员仍包含周某、刘某、李某伟、王某白、曾某、郑某某等六人。周某并非公司员工仅为兼职,其余五人在该时点均已离职;宣传“新股道”产品时,有“20余名专业投资顾问”、“精准把握买卖点”等表述,提供虚假的投资顾问数量信息并夸大其投资咨询服务能力。

  湖南分公司官网:宣传投资研究团队由海内外博士、硕士等高学历人才组成,相关学历信息存在虚假。

  广州分公司运营微信公众号:在其“操盘大师”页面对金麒麟操盘团队宣传为“不惜重金聘请金融界8大不同出处的传奇操盘手”、“8年时间里,年度成功率100%,3名担任过知名券商操盘手,1名是名震股市江湖的涨停敢死队成员”、“注册分析师17名,其中博士研究生2名”,相关人员数量、学历、从业经历存在虚假信息。

  根据中证协从业人员执业注册信息,国诚投资共有34条执业人员信息。从学历情况来看,其中共有1名博士研究生,2名硕士研究生,17名本科,其余人员学历均为大专。在34条执业信息中,共有11人取得投顾资格,其中2名硕士研究生,9名本科。不考虑近期内大量员工离职的情况下,国诚投资的宣传“水分”较大。

  即便是在进行“全面整改”之后,目前国诚投资官网仍显示,国诚投资证券研究院拥有支由专业分析师组成的研究团队,核心证券专家包括博士研究生2名、硕士研究生8名,与其当前执业信息仍有较大出入。且其官网“出镜”的“资金追踪策略投资顾问”已离职月余,其他首席投顾、资深投顾也全部为本科学历。

  销售团队“套路满满”

  除团队学历外,国诚投资销售团队的“套路”也是此次被处罚的原因之。

  “你看看前期我们推出的XX股票,已经赚了30%了”、“好的股票老师会根据行情的变化,给其套方案,甚至做T+0操作”、“公司客户操作的股票绝对没有办法帮你拿到的,因为公司本来准备拿主力资金来做它,后来改变计划了,你要真正跟上老师来做”……这样的话术在非法荐股等诈骗团队中十分常见,但对于家正规投资资讯公司来说,如此话术将对投资者将造成误导,情节十分恶劣。

  此外,国诚投资员工更是敢于制作虚假持仓记录,向投资者进行业绩展示,利用虚假信息欺骗投资者。

  宣传话术不合规,“无证上岗”同样是投资咨询公司常见问题。处罚书显示,截至立案调查时,国诚投资分析部主管蔡某卫未取得证券投资咨询业务执业证书,但其存在向客户推荐股票,实际从事证券投资咨询业务行为。

  除此之外,由于公司未按规定制定和落实相关投资者适当性内部管理制度,未明确投资者适当性匹配的具体依据、方法、流程等。对于“无证上岗”和管理制度缺乏,公司总经理孙某被认定为是违法行为直接负责的主管人员。

  基于上述违规事由,深圳证监局对国诚投资责令改正,给予警告,并处以63万元罚款;对孙某给予警告,并处以13万元罚款。

本文来自网络,不代表永达股票资讯网立场,转载请注明出处:http://www.gsnb.net/12510.html

作者: admin

发表评论

电子邮件地址不会被公开。 必填项已用*标注

联系我们

联系我们

0898-88881688

在线咨询: QQ交谈

邮箱: email@wangzhan.com

工作时间:周一至周五,9:00-17:30,节假日休息

关注微信
微信扫一扫关注我们

微信扫一扫关注我们

返回顶部